#合规实务# 问：美国都有哪些常见的制裁黑名单？被列入这些黑名单会有什么影响？
答：2018年“中美贸易战”爆发至今，美国将华为、中芯国际、三峡集团等多家中国实体和个人频繁地列入美国各类制裁黑名单。现将大家耳熟能详的“实体清单”、“SDN黑名单”等美国制裁黑名单简要介绍如下：
一、实体清单（Entity List）
“实体清单”是美国最常用的制裁黑名单之一，是其出口管制制裁措施的一种。所谓“实体清单”，是指这些名单上的主体已经被美国商务部鉴定甄别，并已经确认，在未获得美国商务部许可的前提下，不能向其出售被管制商品的对象。需要说明的是，某个实体一旦被列入“实体清单”，只要获得许可，还是可以正常交易。从这个角度而言，“实体清单”是个灰色清单。此前，华为、中兴等多家中国企业被列入该黑名单。
二、特别指定国民清单（SDN黑名单）
SDN黑名单由美国财政部下属的海外资产管理办公室（OFAC）负责管理。一般而言，一旦某个实体或个人被列入该名单（即成为SDN——“特别指定国民”），则美国人不得与SDN进行任何交易或为其提供服务，并且必须冻结他们拥有或控制的SDN的财产和财产权益。SDN也不得接入美国的金融系统。若非美国人（例如中国个人和实体）就某些商品和服务与黑名单中的实体进行重大交易，则其也可能会受到美国的二级制裁。比较而言，“实体清单”用于出口管制，SDN清单常带有金融制裁属性。被列入SDN清单的实体，使用美元甚至欧元交易可能会遭到限制，对相关实体的国际贸易应该也会产生严重影响。因此，相对于实体清单，SDN清单带有“制裁升级”的意思。
三、“军方拥有或控制”清单
所谓的“（中国）军方控制或拥有名单”由美国国防部管理，是美国1999财年国防授权法案授权国防部编制一份由中国人民解放军“拥有或控制”、且在美国有运营的公司名单，这些公司从事提供商业服务、制造、生产或出口。根据该名单，美国总统有权在无需宣布国家紧急状态的情况下即可根据国际紧急经济权力法案（IEEPA）有权对清单中的公司采取制裁措施，包括查封清单上实体的所有财产。但是光是被列入清单并不会触发制裁，但美国总统可以决定是否实施制裁，包括封锁这些企业的财产。此前，中国三峡集团、中国联通、中国交建等多家央企被列入该名单。
四、被拒绝人员清单（Denied Persons List）
一般而言，美国商务部发布的拒绝令禁止美国或第三国企业与被拒绝人开展任何受限于EAR的物项的出口、再出口等相关交易。然而，被拒绝人名单上列明的多数事项经过一定期限会自动到期，除非BIS决定延长拒绝令的期限。因此，被拒绝人名单中的个人和实体在拒绝令规定的期限内通常不得直接或间接参与任何涉及从美国出口或再出口受限于EAR的商品，软件或技术的交易。
五、未经核实清单（Unverified List）
被列⼊未经验证名单后的负⾯影响在于，名单上的实体⽆法通过许可例外来接收美国出⼝、再出⼝、或者转让（国内）的物品。即使是运输不涉及EAR出⼝管制的物品，出⼝商在与未经验证名单上的个⼈或实体进⾏交易时，也需要从前述个⼈或实体处获取并保留记录（未经验证名单声明）。出⼝商可能会怀疑被列⼊未经验证名单的实体作为贸易伙伴和最终⽤户的合法性，他们也会担忧与未经验证名单中的实体进⾏交易会给其带来声誉上的⻛险。因此，被列⼊未经验证名单将会对名单上的个⼈或实体的贸易活动造成寒蝉效应。
六、最终军事用户清单（Military End User List）
不同于上面的“（中国）军方控制或拥有名单”由美国国防部管理，这里的“最终军事用户清单”（MEU）由美国商务部管理。根据美国MEU规则，除了《商品管制清单》（CCL）中指定项目的许可要求外，不得在“知悉” 出口EAR管制物项的全部或部分将用于“军事最终用途”或“军事最终用户”的情况下，将受控物项在没有许可证的情况下出口、再出口或（国内）转让到缅甸、柬埔寨、中国或委内瑞拉，或将EAR管制物项在没有许可证的情况下出口、再出口或（国内）转让到俄罗斯或白俄罗斯。向被列入MEU清单的实体出口、再出口或（国内）转让《美国出口管理条例》第744部分附录2中的物项，需申请出口许可证，且许可证审查政策一般也为“推定拒绝”。
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